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研发能力、生产经营合规性等受关注,凯德石英精选层小IPO收审查问询函

导语
凯德石英(835179.NQ)于近日收到了全国股转公司下发的《关于北京凯德石英股份有限公司精选层挂牌申请文件的审查问询函》。此次问询,围绕基础情况、业务与技术、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、募集资金运用及其他事项共计21个问题展开了详细的问询。

9月13日,资本邦了解到,新三板公司凯德石英(835179.NQ)于近日收到了全国股转公司下发的《关于北京凯德石英股份有限公司精选层挂牌申请文件的审查问询函》。

此次问询,围绕基础情况、业务与技术、公司治理与独立性、财务会计信息与管理层分析、募集资金运用及其他事项共计21个问题展开了详细的问询。

需要注意的是,实际控制人对凯德石英生产经营的具体影响、是否具备持续研发能力、生产经营的合规性等,涉及风险及重大事项需要我们特别注意。

实际控制人对凯德石英生产经营的具体影响

根据公(gong)开发行说明(ming)书,凯德(de)石英(ying)实际控制人、董事(shi)长、总(zong)经理(li)张(zhang)忠恕自公(gong)司(si)(si)前身凯德(de)有限1997年(nian)成立起即担任总(zong)经理(li),其部(bu)分亲(qin)属担任公(gong)司(si)(si)董事(shi)职务。全(quan)国股(gu)转公(gong)司(si)(si)要求凯德(de)石英(ying):

(1)补充披(pi)露张忠恕(shu)成(cheng)立(li)凯德有限之(zhi)前主(zhu)要职业经(jing)历和工作内容,与后续凯德石英经(jing)营(ying)业务(wu)之(zhi)间的(de)联系,其参与目前所控制的(de)其他公司经(jing)营(ying)的(de)情况。

(2)说(shuo)明(ming)报告期内张忠恕参与公司经(jing)营管理、技(ji)术研发(fa)、客户开发(fa)及(ji)销售等(deng)活动的主要(yao)情(qing)况(kuang)(kuang),其(qi)(qi)本人与其(qi)(qi)亲属、主要(yao)核心团队成员(yuan)之(zhi)间是(shi)否有明(ming)确稳定的管理分(fen)工安排(pai),在管理理念(nian)和经(jing)营决策等(deng)方(fang)(fang)面(mian)是(shi)否存在分(fen)歧,公司人才梯(ti)队建设(she)情(qing)况(kuang)(kuang),分(fen)析说(shuo)明(ming)实际(ji)控(kong)制人个人对公司经(jing)营主要(yao)方(fang)(fang)面(mian)的影响程度(du)并进(jin)行相(xiang)应必要(yao)的风(feng)险提(ti)示(shi)。

是否具备持续研发能力

根据公开发行说明书,凯德石英通过自主研发方式掌握了多项与石英制品加工相关的核心技术,成功取得发明专利11项、实用新型专利26项、外观专利1项。

(1)凯德石英现有专利是否存在权属纠纷风险。根据公开发行说明书,凯德石英22项专利为受让取得,全国股转公司要求凯德石英说明出让方、转让金额、定价依据,相关无形资产在凯德石英业务中发挥的作用,是否构成关联交易,是否存在纠纷或者潜在纠纷。

(2)在研(yan)(yan)技术的(de)先(xian)进性。根据(ju)公(gong)开(kai)发行说明书(shu),根据(ju)公(gong)开(kai)发行说明书(shu),凯德石英目(mu)前(qian)在研(yan)(yan)项目(mu)包括12英寸外(wai)延用旋转托举轴等(deng)3项项目(mu),目(mu)前(qian)均处于中试阶段,技术水平为(wei)国(guo)(guo)内领先(xian)且(qie)均能实现国(guo)(guo)外(wai)垄(long)断产(chan)品(pin)国(guo)(guo)产(chan)化。全国(guo)(guo)股转公(gong)司要求凯德石英:

①列表(biao)披露上述在研技(ji)术(shu)与应用产品的(de)对应关系,研发的(de)具(ju)(ju)体(ti)进度(du)表(biao),上述在研技(ji)术(shu)为“国内领(ling)先且实(shi)现国外(wai)垄断产品国产化”的(de)具(ju)(ju)体(ti)依据。

②全国股转公司要求凯德石英(ying)(ying)结合在(zai)研(yan)技(ji)术(shu)(shu)拟用于的(de)生产环节,说明与原有技(ji)术(shu)(shu)相(xiang)比,是(shi)否存在(zai)部分与原有技(ji)术(shu)(shu)的(de)技(ji)术(shu)(shu)路线(xian)差异较大(da)的(de)在(zai)研(yan)技(ji)术(shu)(shu),并结合凯德石英(ying)(ying)现(xian)有研(yan)发人员(yuan)、研(yan)发投入、研(yan)发进度等相(xiang)关情况的(de)说明凯德石英(ying)(ying)在(zai)研(yan)项(xiang)目是(shi)否存在(zai)研(yan)发失败的(de)风险,若是(shi),请作重大(da)事项(xiang)提示(shi)或风险揭示(shi)。

(3)是否持续具备参与重要(yao)科研项目(mu)(mu)的相(xiang)关(guan)研发能力。根(gen)据(ju)公开(kai)发行说明(ming)书,凯(kai)德石(shi)(shi)英参与了多项国家级(ji)省部级(ji)市级(ji)等重要(yao)科研项目(mu)(mu),其中,国家级(ji)项目(mu)(mu)共(gong)5项,均发生在2014年(nian)之前(qian)。全国股转公司要(yao)求凯(kai)德石(shi)(shi)英补充披露:

①重要科研(yan)(yan)项目的研(yan)(yan)发(fa)(fa)目标、公(gong)司(si)主要承担的研(yan)(yan)究(jiu)任务(wu)、研(yan)(yan)发(fa)(fa)费用(yong)投入(ru)、是否存在联合开发(fa)(fa)或者(zhe)研(yan)(yan)究(jiu)的情况、凯德石英参(can)与(yu)的具体(ti)环节、核心技术人员参(can)与(yu)情况、相关奖励是否公(gong)司(si)独立获(huo)得、目前研(yan)(yan)发(fa)(fa)进展或最终(zhong)的研(yan)(yan)究(jiu)成果(guo)。

②结合凯德石英(ying)目前研(yan)发人员(yuan),尤其是(shi)核心技术人员(yuan)的主要情况(kuang),包括年龄(ling)、学历(li)构(gou)成、专业(ye)背景、工作内容、参(can)与(yu)(yu)环(huan)节、研(yan)发贡献等情况(kuang),说明凯德石英(ying)自2014年后未再参(can)与(yu)(yu)国家级(ji)科研(yan)项目的具体原因,是(shi)否不再具备继续参(can)与(yu)(yu)国家级(ji)等重大科研(yan)项目的科研(yan)技术水平和能力。

(4)核(he)(he)心(xin)技(ji)术团(tuan)队稳定(ding)(ding)性。凯(kai)(kai)(kai)德(de)石英(ying)报告(gao)期内技(ji)术人(ren)(ren)员(yuan)共计39人(ren)(ren),占凯(kai)(kai)(kai)德(de)石英(ying)员(yuan)工(gong)人(ren)(ren)数的15.60%。请(qing)补充披露报告(gao)期内凯(kai)(kai)(kai)德(de)石英(ying)技(ji)术人(ren)(ren)员(yuan)的学历(li)结(jie)构(gou)、年(nian)龄结(jie)构(gou)、人(ren)(ren)均薪酬(chou)、薪酬(chou)总额、在凯(kai)(kai)(kai)德(de)石英(ying)处(chu)任职(zhi)年(nian)限、部门分配情况(kuang)、与同行业可比公司的对比情况(kuang),并结(jie)合核(he)(he)心(xin)技(ji)术研发过程中主要技(ji)术人(ren)(ren)员(yuan)的构(gou)成和研发工(gong)作,核(he)(he)心(xin)技(ji)术人(ren)(ren)员(yuan)和凯(kai)(kai)(kai)德(de)石英(ying)核(he)(he)心(xin)技(ji)术的对应关系,说明(ming)凯(kai)(kai)(kai)德(de)石英(ying)是否具有稳定(ding)(ding)持(chi)续的研发能(neng)力。

生产经营的合规性

(1)社保公积金缴纳合法合规性。根据申报材料,截至2021年3月31日,凯德石英共有250名员工,其中32名员工未缴纳社会保险,148名员工未缴纳住房公积金。全国股转公司要求凯德石英:

①说明未全员(yuan)缴纳社保公(gong)积金等(deng)情形是否(fou)符合相关(guan)法(fa)律法(fa)规(gui)的规(gui)定,并结合凯德石(shi)英(ying)与员(yuan)工签订劳动合同相关(guan)条款,说明凯德石(shi)英(ying)用工是否(fou)符合劳动法(fa)律相关(guan)规(gui)定,是否(fou)构成(cheng)重大(da)违(wei)法(fa)违(wei)规(gui)以及被处罚的风险(xian)。

②按照未缴社保公积金原因补充(chong)披露对(dui)应的(de)人数、占比,测(ce)算报(bao)告期内凯(kai)德石(shi)(shi)英可(ke)能补缴的(de)金额以及对(dui)报(bao)告期内凯(kai)德石(shi)(shi)英业绩的(de)具体影响。

(2)环保合规性(xing)。根据公(gong)开发行说(shuo)(shuo)明(ming)书,凯德(de)石英所(suo)属行业为非(fei)金属矿物制(zhi)品业。全国股转(zhuan)公(gong)司要求(qiu)凯德(de)石英说(shuo)(shuo)明(ming):

①凯德石英的生产经营是否符合国家产业政策,是否纳入相应产业规划布局,生产经营和募投项目是否属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的限制类、淘汰类产业,是否属于落后产能,请按照业务或产品进行分类说明。

②凯德石(shi)(shi)英(ying)(ying)是否存(cun)在大(da)气(qi)污(wu)染防治重点区域(yu)内的耗(hao)煤项目(mu)。依据《大(da)气(qi)污(wu)染防治法》第九(jiu)十条,国(guo)家大(da)气(qi)污(wu)染防治重点区域(yu)内新建、改建、扩(kuo)建用煤项目(mu)的,应当实行(xing)煤炭的等量或者减(jian)量替代(dai)。凯德石(shi)(shi)英(ying)(ying)是否履行(xing)应履行(xing)的煤炭等量或减(jian)量替代(dai)要求。

③凯德石英(ying)是(shi)否(fou)按规定及时取(qu)得排(pai)污(wu)(wu)许可证(zheng),是(shi)否(fou)存在未(wei)取(qu)得排(pai)污(wu)(wu)许可证(zheng)或者超(chao)越(yue)排(pai)污(wu)(wu)许可证(zheng)范围排(pai)放污(wu)(wu)染物(wu)等情况,是(shi)否(fou)违(wei)反《排(pai)污(wu)(wu)许可管理条(tiao)例》第三十三条(tiao)的(de)规定,是(shi)否(fou)已完成整改,是(shi)否(fou)构成重(zhong)大违(wei)法行(xing)为(wei)。

④凯德石英生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》中规定的高污染、高环境风险产品,如凯德石英生产的产品涉及名录中的高污染、高环境风险产品,请说明相关产品所产生的收入及占凯德石英主营业务收入的比例,是否为凯德石英生产的主要产品;如凯德石英生产名录中的相关产品,请明确未来压降计划。

⑤生产经营中涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量、主要处理设施及处理能力,治理设施的技术或工艺先进性、是否正常运行、达到的节能减排处理效果以及是否符合要求、处理效果监测记录是否妥善保存;报告期内环保投资和费用成本支出情况,环保投入、环保相关成本费用是否与处理公司生产经营所产生的污染相匹配;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额;公司的日常排污监测是否达标和环保部门现场检查情况。

⑥凯德石英最近36个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,整改措施及整改后是否符合环保法律法规的规定。公司是否发生过环保事故或重大群体性的环保事件,是否存在公司环保情况的负面媒体报道。

据(ju)了解(jie),凯德(de)石(shi)英(ying)(ying)(ying)于2015年12月24日挂牌(pai)新三板,公司(si)主营业(ye)务(wu)为石(shi)英(ying)(ying)(ying)仪器、石(shi)英(ying)(ying)(ying)管道、石(shi)英(ying)(ying)(ying)舟等石(shi)英(ying)(ying)(ying)制(zhi)品的生产、研发(fa)和(he)销(xiao)售;公司(si)细分产品主要应(ying)用(yong)半导(dao)体(ti)集成电(dian)路(lu)芯(xin)片(pian)行业(ye)和(he)光伏太阳能行业(ye)等领域(yu)。

头图来源:图虫

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